券商公司债业务首次执业能力评价明年启动

  发布日期:  2019-11-07 19:24:21    

记者侯宁杰

10月18日,证券业协会(以下简称协会)发布了《证券公司企业债券实践能力评估办法》(以下简称《评估办法》)。《评估办法》明确规定,胜任能力评估适用于具有证券承销资格的证券公司,即具有证券承销资格的证券公司应当接受胜任能力评估,但取得证券承销资格不满三年的除外。第一次能力评估将于2020年启动。

据协会有关部门官员介绍,自《公司债券发行和交易管理办法》实施以来,公司债券发行审核程序进一步简化,交易所债券市场发展迅速,服务实体经济的能力大大提高。与此同时,审计理念和市场规模的重大变化也要求承销机构全面提升自身专业能力,加强控风合规性,切实履行“守门人”义务。为促使承销机构回归原位,履行职责,协会本着“自律、服务、传递”的责任导向,遵循尊重市场、积极激励、合理引导的原则,在能力评估的基础上制定并发布“评估方法”,建立“以制度和人员为保障,以业务能力为驱动,以合规发展能力为支撑,以项目风险控制的实际效果为约束,以服务国家战略能力为激励”的企业债券业务实践能力评估体系。

《评价方法》由五章三十五条组成,包括一般原则、评价指标、评分方法、评价周期和评价类别、补充规定等。能力评估每年组织一次。评估期为前一年的1月1日至12月31日。

能力评价指标有五种类型,即证券公司公司债券基本担保能力指数、公司债券业务能力指数、公司债券合规能力指数、公司债券项目风险控制有效性指数和服务国家战略能力指数。其中,公司债券基本担保能力指标包括证券公司公司债券体系建设指标、从业三年以上公司债券业务人员比例指标和公司债券内部控制人员比例指标;公司债券业务能力指数包括公司债券业务收入指数、公司债券主承销项目数指数和公司债券承销金额指数。

《评估方法》明确规定能力评估指标满分为100分。其中,企业债券基本担保能力指数满分为20分,企业债券业务能力指数满分为30分,企业债券合规发展能力指数满分为20分,企业债券项目风险控制有效性指数满分为20分,为国家战略能力指数服务满分为10分。

据了解,协会在研究制定《评估办法》的过程中,广泛征求了监管部门、相关系统单位和行业的意见。根据业界的普遍看法,“评估方法”的理念体现了尊重市场参与者自律和合规的基本精神,有利于激发证券公司债券业务的创新活力,提高证券公司债券业务的实践能力,促进债券市场良好生态的形成。鉴于行业提出的建设性建议,协会在综合考虑行业发展和监管需要的基础上,充分吸收和采纳这些建议。

协会表示,《评估办法》旨在引导证券公司珍惜声誉,坚持“质”和“量”,严格遵守《公司债券发行和交易管理办法》及相关监管文件和自律规则,履行中介机构职责,提高公司债券承销和委托管理质量,有效防范公司债券业务风险。

(编辑蔡善丹)

这篇文章来源于《证券日报》

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